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信用评级机构东方金诚因内控问题被交易商协会自律处分

2019-10-31 17:20:59来源:黄山新闻网

9月12日,中国银行间市场交易商协会发布自律信息公告,对东方金城国际信用评估有限公司(以下简称“东方金城”)进行训诫和谈话制裁。

交易员协会指出,东方金城作为信用评级机构,在提供与债务融资工具相关的评级服务过程中,违反银行间市场相关自律规则,实施了以下行为:

一、个别发行人评级报告数据计算不准确,内部三级审核未发现相关数据错误,内部质量控制不到位。

二.2019年2月向协会提交的注册申请材料和2019年3月东方金城网站披露的评级模型信息不完整,城市投资企业“业务类型”的相应得分不包括二级调整选项。随后,东方金城进行了补充提交和披露。

根据相关自律规定,经2019年第十次自律处罚会议审议,东方金城被给予诫勉谈话处罚,并责令对此次事件暴露的问题进行全面深入的整改。

事实上,目前对信用评级机构的监管水平已经变得越来越严格。

去年9月,中国人民银行和中国证券监督管理委员会联合发布2018年第14号公告,加强对信用评级行业的统一监管,促进债券互联互通。公告规定逐步统一银行间债券市场和交易所债券市场的评级业务资格,加强对信用评级机构的监管和监管信息共享,促进信用评级机构完善内部制度,统一评级标准,提高评级质量。

同时,建议中央银行、中国证监会、相关分支机构和自律组织有权通过现场和非现场方式对信用评级机构进行监督检查和自律调查,必要时可以对信用评级机构进行联合调查。违反法律法规、监管规定或者自律规则的,依法给予行政处罚或者自律处罚。同时,建立和完善评级监管和自律管理的信息共享机制。逐步统一以投资者为导向的信用评级机构市场化评估。

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